安徽證監(jiān)局有效督導(dǎo)上市公司解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問題

　　近年來，安徽證監(jiān)局緊緊圍繞《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》（國(guó)發(fā)〔2005〕34號(hào)）的相關(guān)要求，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作部署，采取有效措施，積極引導(dǎo)相關(guān)上市公司通過大股東優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入、剝離非主業(yè)不良資產(chǎn)等方式，解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易，努力提高上市公司質(zhì)量，取得了良好效果。

　　一是強(qiáng)化監(jiān)管培訓(xùn)，增強(qiáng)上市公司高管人員解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易的意識(shí)。近幾年，我局通過系統(tǒng)地、全面地、持續(xù)地開展集中培訓(xùn)、上門培訓(xùn)和交流培訓(xùn)，使上市公司高管人員充分認(rèn)識(shí)到解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易工作的重要性、緊迫性，進(jìn)一步提高做好解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易工作的主動(dòng)性。
　　二是強(qiáng)化監(jiān)管督導(dǎo)，對(duì)相關(guān)上市公司保持持續(xù)監(jiān)管壓力。安徽證監(jiān)局始終將上市公司是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和重大關(guān)聯(lián)交易，作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。對(duì)重點(diǎn)公司有針對(duì)性地提高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，加強(qiáng)人員配置，綜合運(yùn)用發(fā)函、約見談話、現(xiàn)場(chǎng)檢查、不支持公司資本市場(chǎng)活動(dòng)等方式，保持對(duì)公司的監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)。
　　三是強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮監(jiān)管合力。安徽證監(jiān)局充分利用與省市政府及相關(guān)部門、交易所之間的各種協(xié)作平臺(tái)，及時(shí)向省委省政府匯報(bào)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)文件精神，將引導(dǎo)和支持上市公司解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和減少關(guān)聯(lián)交易作為與各地市協(xié)作的重要內(nèi)容，與上海證券交易所、省政府金融辦、省國(guó)資委、省發(fā)改委共同開展“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”調(diào)研培訓(xùn)，效果十分顯著。
　　四是強(qiáng)化監(jiān)管服務(wù)，及時(shí)為上市公司提供指導(dǎo)和支持。利用監(jiān)管部門掌握最新政策和綜合協(xié)調(diào)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，做好服務(wù)和指導(dǎo)工作。
　　五是強(qiáng)化內(nèi)幕信息監(jiān)管，為上市公司解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和重大關(guān)聯(lián)交易問題創(chuàng)造良好的環(huán)境。通過下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人登記管理的通知》、《關(guān)于規(guī)范轄區(qū)上市公司接待特定對(duì)象調(diào)研采訪等相關(guān)活動(dòng)的通知》加強(qiáng)轄區(qū)上市公司內(nèi)幕信息管理，開展內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況核查，與各地市政府及相關(guān)部門協(xié)作構(gòu)建防范內(nèi)幕交易的長(zhǎng)效機(jī)制，為上市公司開展解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和減少關(guān)聯(lián)交易工作創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境。