警惕類現(xiàn)貨交易，謹(jǐn)防落詐騙“陷阱”

      近日，浙江省高級人民法院對一起現(xiàn)貨電子交易平臺特大詐騙案做出終審裁定，南京亞太化工電子交易中心原總經(jīng)理謝橋等平臺高管、會員公司負(fù)責(zé)人、二級代理商、操盤手、喊單員在內(nèi)的40多名被告以詐騙罪分別判處無期或有期徒刑，這是全國首例有省級批文的地方交易場所高管團隊被判刑。

      浙江高院認(rèn)定，2009年１月，南京亞太化工電子交易中心有限公司總經(jīng)理謝橋與副總經(jīng)理鄭東昊，為謀取非法利益，將南京亞太的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種承包給被告人杭卓等其他經(jīng)營商，成為南京亞太這些品種的唯一“做市商”，并約定“盈利”分成，由交易中心副總經(jīng)理陳自力負(fù)責(zé)抵頂資金的發(fā)放和做市商出金，由交易中心員工胡輝將客戶信息、持倉量、交易數(shù)據(jù)等后臺數(shù)據(jù)提供給做市商，并指導(dǎo)做市商操盤和介紹部分代理商給相關(guān)做市商。做市商招募操盤手利用南京亞太提供的后臺數(shù)據(jù)和抵頂資金等交易優(yōu)勢操縱品種價格，通過招募代理商、代理商在全國范圍內(nèi)以“打電話”虛構(gòu)事實、隱瞞真相等方式招募被害客戶，采用引導(dǎo)客戶到南京亞太投資，先提供正確行情報以小額盈利，再誘導(dǎo)客戶加大投資后，即向特定客戶提供虛假行情信息，反向操作價格，致使被害客戶大幅度虧損，從而獲取非法利益。本案中，相關(guān)犯罪嫌疑人借助南京亞太化工電子交易中心有限公司這一具有省級政府批文的交易場所進(jìn)行詐騙，具有較強的迷惑性。

      近年來，國內(nèi)持有政府批文的現(xiàn)貨交易場所違規(guī)行為死灰復(fù)燃，而且違法違規(guī)手法花樣百出。除部分交易場所涉嫌詐騙外，還有一些交易場所公然違反國務(wù)院38號、37號文件規(guī)定開展連續(xù)集中競價交易，誘導(dǎo)大量不具備風(fēng)險承受能力的投資者參與投資；部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式柜臺交易涉嫌非法期貨活動；部分郵幣卡類交易場所開展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場價格操縱；一些金融資產(chǎn)交易場所將收益權(quán)等拆分轉(zhuǎn)讓變相突破200人界限，涉嫌非法公開發(fā)行；“微盤”交易涉嫌聚眾賭博或詐騙?！?/span>

       針對上述情況， 2017年1月9日召開的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議明確，將深入開展交易場所清理整頓“回頭看”活動，用半年時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風(fēng)險。

      在此，我們鄭重提醒廣大投資者：一是要選擇有權(quán)的政府機關(guān)依法批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所進(jìn)行交易，不要到無任何部門批準(zhǔn)設(shè)立的“黑平臺”、“黑中介”參與交易；二是要認(rèn)真查看各種交易場所的交易規(guī)則、交易方式是否符合國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件的規(guī)定，尤其是關(guān)注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式，是否涉嫌從事非法期貨活動；三要關(guān)注資金的存管保管制度，如何沒有經(jīng)過集中清算，至少要保證有資金的銀行第三方存管制度，同時保存好自己的交易、資金賬戶的密碼；四是投資者對交易場所合法性存疑，而自身缺乏辨別能力時，可向當(dāng)?shù)匦姓鳎ūO(jiān)）管部門或合法金融機構(gòu)進(jìn)行政策咨詢。此外，進(jìn)行投資時，應(yīng)妥善保管賬戶轉(zhuǎn)賬證明、交易記錄、合同等相關(guān)材料，一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙，第一時間向公安機關(guān)報案。

                   安徽證監(jiān)局法制工作處宣